私募基金备案要求私募牌照申请注意

　　私募基金备案的基本要求：。

　　1，高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，基金经理，风控负责人一定要有基金从业资格证，另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证。

　　2，经营范围：投资管理，资产管理。

　　3，注册资本：1000万以内即可，实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间。

　　4，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件。

　　5，牌照类型：目前有私募证券基金，私私募牌照申请募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个。

　　6，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。

　　私募基金牌照的申请现在也有许多的麻烦的地方，首先对于申请公司主体的审查，其次就是对于公司的人员，地址等审查。

　　机构基本信息中需要注意的是首先必须明确机构类型：按照中基协要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人）能在“私募证券投资基金管理人”，“私募股权，私募牌照申请创业投资基金管理人”，“其他私募基金管理人”三种之中选其一，不可多选，首先三种类型所需制定的制度文件等材料均有差异，其次申请的业务类型与经营范围不应冲突，不应包含兼营与私募基金可能冲突的相关业务，兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务，兼营其他非金融相关业务，因此申请人机构必须明确机构类型，保持材料和登记信息的一致性，以提高审核通过率。

　　需要提交的内部制度信息文件较多，各机构应参照中基协发布的《私募基金管理人内部控制指引》等规定制定并上传相关制度，需要注意的是不同性质的机构私募牌照申请应使用不同的制度，例如私募基金证券类机构和股权类在制定制度时应有所区分，另外注意制度之间不应存在明显冲突的情况，中基协还会审查这些制度有效执行的现实基础和条件，例如是否相关团队人数过少，无法实现制定的风控制度等。

　　这里需要注意中基协对实际控制人的定义：指控股股东（或排除董事最多的股东，互相之间签有一致行动协议的股东）或能够实际支配企业行为的自然人，法人或其他组织，认定实际控制人应一致追溯到最后的自然人，国资控股企业或集体企业，上市公司，受国外金融监管部门监管的境外机构。

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