私募法定代表人变更指引

法规依据与监管变化《私募投资基金监督管理暂行办法》 第二十五条,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项...

重大事项变更|实际控制人/控股股东变更指引

一、法规依据与监管变化 《私募投资基金监督管理暂行办法》 第二十五条,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重...

私募重大事项变更|投资经理变更

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金备案须知》等相关法律法规,私募基金管理人投资经理发生变更时,应及时在协会资管平台进行产品重大事项变更。而针对投资经理变更的具体流程及常见问题,本文将做详细的梳理与解读,以帮助管理人顺利完成...

重大事项变更 |风控总监变更完全操作指南

围绕私募基金的风险管理话题一直余音未消,随着监管部门对私募基金管理人及私募基金的监管日趋规范和严格,合规风控岗的作用也越来越凸显。在当前的私募管理人登记申请中,合规风控高管的胜任能力,成为最大的“拦路虎”。随着公司的发展,风控高管不可避免会...

证券私募基金产品清算指引(完整清算)

私募基金管理人旗下基金产品因合同到期(包括延期后到期)、合同提前终止而导致基金产品清算的情形,需在协会资管平台报送清算相关数据,上传清算报告(如涉及多次清算,上传所有的清算报告,并汇总报送清算数据)并作产品清算合规承诺,办理产品清算报备。在...

协会系统操作指引|从业人员系统操作指引

Part 1人员系统各种账户类别1.机构管理员账户:即管理人自身的登陆账户,以下简称机构账户2.部门及分支机构管理员账户:分支机构一般是指银行的分行、支行、网点等。部门是指机构内具体的组成成分,如果部门及分支机构需要进行独立管理,则机构需指...

私募管理人投顾资格申请指南

适用范围:中国证券投资基金业协会信息公示部分新增证券类私募投顾资格公示。投资者可在基金业协会网站查阅证券私募是否为“符合提供投资建议条件的第三方机构”。2016年7月18日起,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》生效,该规定...

私募牌照申请必读 | 申请主体(投资类公司)筹备关键点指引

管理人登记申请的第一步,就是需要一家投资类公司作为申请主体。好的开头,是成功的一半,在前海越秀服务过的很多案例中,往往是这不起眼的第一步,导致整个申请周期的延长。备案主体获得一般有两种方式:1、 新注册一家投资类公司;2、 收购一家投资类公...

私募基金管理人申请登记关键点

01符合协会要求的的申请主体一般用投资类公司作为申请主体,公司名称和经营范围符合协会要求。1、公司名称跟投资相关,经营范围包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等字样;证券类管理人经营范围一般为“受托资产管...

合规风控岗要求与胜任能力材料说明

规风控负责人作为管理人的关键高管之一,是极其重要的角色,所以,在管理人登记期间,协会审核高管资质时,也会格外关注合规风控负责人的资质是否胜任。那如何判断拟任合规风控负责人是否符合管理人登记的要求呢?考虑到大家通常在招募人员阶段就犯难,越秀私...