私募基金备案管理风控流程与体系

　　私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

　　私募基金财产的投资包括买卖股票，股权，债券，期货，期权，基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

　　非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案，资金募集和投资运作适用本办法。

　　私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理，运私募基金用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用，谨慎勤勉的义务。

　　设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金，建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私基金为名的各类非法集资活动。

　　在证券投资市场，风险总是无处不在，我们私募基金并不知道它什么时候会发生，会给我们造成多大损失，但是，我们可以通过采取各种措施减小风险事件发生的概率，或者把可能遭受的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来难以承担的损失，作为一个私募基金管理者，如何把握风控措施尤其重要，因为风控是私募业绩持续稳定增长的保障。

　　随着私募基金的财富相应蔓延整个证券市场，“奔私”浪潮悄然吹起，众多优秀的公募明星基金经理纷纷离开自立门户，国内的公募基金成了名副其实的“黄埔军校”，私募基金明星公募经理的加入不但壮大了阳光私募的整体规模和提高了私募基金影响力，更是把公募的管理模式运用到了私募，特别是风险控制体系，为阳光私募基金的规范化发展贡献了宝贵经验，由于他们的管理体系较为完善，随之效仿的私募也逐渐增加。

　　事前风险控制主要是指通过股票池管理，股票仓位控制，投资限制等来回避风险的一种措施，事中风险控制是指投资指令是否能够有效执行的过程，这主要依赖于决策者或者模型，而事后风险控制主要是指对前面两个环节的总结和修正。

　　私募小律（私募设立+投融资）成立于2018年，深耕私募与融资服务领域，是一家以私募基金管理人相关业务为核心的专业化服务机构，专业提供私募基金管理人（私募牌照）注册与申请，私募基金管理人转让与重大事项变更，私募基金设计，发行与备案，基金合规运营与信息披露，私募人才推介，私募财税等一系列私募相关服务，帮助私募基金管理人及准管理人化繁为简，聚焦核心业务，增强机构核心竞争力，http://www.simuxiaolv.com/。