私募基金的种类是必须托管吗

2021-07-17 11:14

  私募基金的种类有哪些,私募基金,是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

  第一,阳光私募基金,这一类的基金由民间主体发起创立,股东可以是法人,可以是自然人,可以是合伙企业形式,也可以是个人独资形式,创设比较自由,一般意义上的私募基金指的就是此类。

  第二,券商资产管理公司,以前资产管理业务不像现在这么火的时候,私募基金资产管理只是券商的一个部门,后来资产管理业务如火如荼发展起来以后,很多券商就把自己的资管业务分离开来,单独成立公司,自负盈亏,独立核算,这就是券商资管公司。

  第三,信托公司,信托公司发行的产品一般名字后面有这样四个字“XXX信托计划”,信托计划一定程度上可以说是全能型的,可以作为融资工具,也可以作为投资工具,可以投向非标准化产品,也可以投向标准化产品,可以作为贷款的渠道,也可以作为投资的标的,其中集合资金类信托计划就类似于我私募基金们上面说的券商资管计划,可以投资标准化有价证券,也构成私募基金市场中一端主要力量。

  私募基金是必须托管吗。

  除基金合同或者合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制,因此,基金托管并不是必须的。

  私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规,中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募私募基金基金管理人编制的基金资产净值,基金份额净值,基金份额赎回价格,基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。

  我们还需要明确的一点就是:私募基金综合托管服务是指证券公司为私募管理机构提供的产品备案,交易系统,估值核算等服务,属于证券公司经纪业务及融资融券等业务的延伸服务,因此,取得私募基金综合托管服务业务资格,但并未获得基金托管资格的证券公司,不能担任私募基金托管人,两者并不是同一概念。

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