如何申请私募基金牌照不合规导致犯罪

2021-07-05 10:00

  必须满足以下条件要求才可以申请私募基金牌照:。

  1,办公场地要求,必须拥有真实的,固定的办公地点,场所不限,但必须满足公司正常运营的需要,如配备足够的办公设备,容纳足够的员工等。

  2,注册资金要求,申请牌照时必须实缴至少25%的注册资金,以承担相应责任,或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上的要求,私募基金

  3,人员构成要求,高级管理人员:必须2人及以上,且通过了基金从业资格考试,或者近3年一直从事基金管理相关工作。

  4,规章制度,为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失,基金管理公司必须依照相关要求,编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。

  5,法律意见,申请私募基金牌照时必须按照行政管理部门私募基金的要求,由第三方法律机构进行实地考察,并出具相应的法律意见书。

  不合规经营导致的刑事犯罪。

  私募基金的特点:不公开,投资人特定,不承诺保底收益,但在实践中,很多私募基金的运作并不符合这些特点。

  例如宣传过程不合规,通过电话,短信,甚至各种推荐等方式进行推广,推销所谓基金份额。

  为了达到签约目的,承诺保私募基金底收益,这个保底收益是很重要的,这一保底收益是比较高的,远远超出基准利率的四倍,甚至可能会约定一个高额的违约金,除了借款关系设置之外,还有一系列的担保,这样操作与正规私募基金有很多不同之处,如果其整个资金流和现金流都能保持正常运转,一旦资金链断裂,就会牵涉到刑事犯罪,即非法或者变相吸收公众存款,集资诈骗罪。

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