合规风控岗要求与胜任能力材料说明

规风控负责人作为管理人的关键高管之一，是极其重要的角色，所以，在管理人登记期间，协会审核高管资质时，也会格外关注合规风控负责人的资质是否胜任。
那如何判断拟任合规风控负责人是否符合管理人登记的要求呢？考虑到大家通常在招募人员阶段就犯难，越秀私募根据过往实操经验，先为大家送上干货，带大家看看任职合规风控负责人的那些要求。
下面表格里展示的就是合规风控负责人的一般要求及加分项：

案例6月23批次通过案例

协会公示信息中，我们能看到合规风控负责人（以下简称A）的职务、工作经历、基金从业资格等情况，但暂时没有学习经历和资质证书。不过，这也不会影响我们的初步分析。
上图的示例中，A具有15年以上的工作经历，并且几乎全部的工作都是审计、风控相关。可以看到2006年起A就在会计师事务所做审计相关工作，之后自2011年起A便一直在资管公司、私募机构任职风控经理岗位。
从履历上看，A非常适合担任合规风控负责人职务，但这还不够完善。
判断他是否真正合适的核心点是履职能力证明材料。
举个例子，A在任职私募期间，对于日常的风控事务会有一些留痕记录，比如按时信披、按时进行适当性自查并撰写自查报告、监控交易风险并留下检查记录、监控与托管机构的划款往来等。这些内容都能证明A的确从事过相关事务，具备相应的履职能力。
这里，越秀私慕根据过往的通过案例，为大家进行了示例汇总，供大家参考。
1、 交易计划表审核（含公章、风控签名）

2、风控审查表（含公章、风控签名）

3、 自查报告底稿（含公章）