私募基金管理人申请登记关键点

2021-02-20 11:10

01符合协会要求的的申请主体
一般用投资类公司作为申请主体，公司名称和经营范围符合协会要求。
1、公司名称跟投资相关，经营范围包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等字样；证券类管理人经营范围一般为“受托资产管理、投资管理”等；股权类管理人经营范围一般为“股权投资、创业投资、基金管理”等；

2、建议公司的注册资本为500万及以上；建议实缴比例超过25%；实缴资本额大于200万；

02合适的股权架构与股东背景

如有机构股东，需向上穿透核查股东情况，较为复杂，视情况综合判定；
股东资质要求：
1、股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力，与其实缴金额匹配的出资来源；
2、不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务；
PS：以500万注册资本，200万实缴为例，需两个部分证明：
实缴出资来源证明，即备案前打进公司基本户的钱200万；核心是用收入证明，证明材料有工资流水、买卖房产收入、投资收益、交割单、合作合同、股东分红、租金收入等；
出资能力证明，即还未实缴部分300万；核心是用资产证明，证明材料有金融资产、房产、车、赠予、对外投资持有的股权、存款证明书等；

03高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。
1、具有基金从业资格；
2、年纪与行业平均水平一致，不建议90后；
3、具有几年以上高级管理经验或中高层工作经历；
4、法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：提供近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）
5、一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）

04高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求
合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：
1、有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；
2、能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

05基金经理的胜任能力要求
基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：
1、具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；
2、近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；

06从业人员要求
1、公司最少5名全职员工；其中，包括2名高管（法定代表人、合规风控负责人）；
2、除法定代表人外，其他员工均不得兼职；
3、全体员工均需要签署正式劳动合同，并缴纳社保；
4、公司一般设置风控部、投资部、综合部等；
5、建议全员具有基金从业资格证书，或者除行政、财务外的其他人均具有基金从业资格；

07办公场地要求
1、固定、独立且物理隔离的办公场地，不得与其他机构混同经营，也就是说需要出现单独的门牌号码；
2、需多角度拍摄办公大楼、前台（带LOGO）的照片，上传ambers系统；

08提供一份可信和可行的展业计划（商业计划）
以上八点为私募管理人登记申请的关键要求，其他细节因人而异，不一一赘述。
给拟登记的私募管理人一个忠告：在启动注册前，即要对自身资质与团队配备进行风险预判，提前优化不足之处，以保证登记过程的一帆风顺！

要在启动前全面对自己情况进行风险预判，欢迎联系我们，我们将为您提供免费的预判与建议，电话微信18688782849。