证券私募基金产品清算指引(完整清算)

2021-02-20 11:08

私募基金管理人旗下基金产品因合同到期(包括延期后到期)、合同提前终止而导致基金产品清算的情形,需在协会资管平台报送清算相关数据,上传清算报告(如涉及多次清算,上传所有的清算报告,并汇总报送清算数据)并作产品清算合规承诺,办理产品清算报备。
在这里针对证券私募基金的产品清算为大家分享实操流程(主要以完整清算的“清算结束”流程来进行分享)。
流程1准备《清盘报告》、《清算情况表》及《投资者信息表》
在协会资管业务综合报送平台做产品清算报备,需上传待报送产品的《清算报告》、《清算情况表》及《投资者信息表》,这三项一般由托管人编制后出具给管理人(如基金产品无托管,可由管理人或其委托的第三方出具),此处附上协会的《清算情况表》模板。
流程2填写清算信息

按协会资管业务综合报送平台“产品清算”模块填写要求,据实填写产品清算信息。



(一)清算开始or清算结束
如管理人预计清算程序可在20个工作日内完结的,待基金清算完成后勾选“清算结束”按钮,发起产品清算;
如管理人预计短期内清算不完,需要多次清算的,可勾选”清算开始“按钮提交基金开始清算时的有关信息并提交审核;待基金完成清算后,再次点击”基金清算“按钮,补充提交本基金其他清算信息即可。
(二)清算时间
从产品清算基准日起至最后一次清算报告出具的时间(与清算情况表填报日期一致)。
(三)清算参与人
一般即清盘报告当事人,通常勾选管理人及托管人即可。
流程3上传清算报告、清算情况表等
在协会平台上传管理人及托管人签章的清盘报告,并填写上传清算情况表。
流程4上传《清算承诺函》
按协会要求上传《清算承诺函》

流程5反馈整改
产品清盘申报的审核周期一般为3-5个工作日,管理人根据协会反馈要求进行整改和说明即可。
流程6审核通过
若业务申报状态由“审阅中”变为“已清算”,则该产品的清算申报业务已办结。