私募重大事项变更|投资经理变更

2021-02-20 11:07

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金备案须知》等相关法律法规，私募基金管理人投资经理发生变更时，应及时在协会资管平台进行产品重大事项变更。而针对投资经理变更的具体流程及常见问题，本文将做详细的梳理与解读，以帮助管理人顺利完成变更，合规展业。
Part 1基金产品投资经理变更适用范围
已备案私募基金产品投资经理发生变更时，确认变更人选签署完劳动合同后，管理人需要在协会资管平台进行产品重大事项变更。
Part 2相关法规依据
一、《私募投资基金监督管理暂行办法》
第二十五条　私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
二、《私募投资基金备案须知》
私募投资基金发生以下重大事项的，管理人应当在 5 个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露：
1. 管理人、托管人发生变更的；
2. 基金合同发生重大变化的；
3. 基金触发巨额赎回的；
4. 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的；
5. 投资金额占基金净资产 50%及以上的项目不能正常退出的；
6. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
三、《私募投资基金监督管理暂行办法》
第三十八条　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处3万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
Part 3投资经理变更流程
步骤1 确保拟变更为投资经理人员的从业资质
私募基金产品的投资经理需取得基金从业资格，并在协会人员管理系统进行从业资格注册https://human.amac.org.cn/。

步骤2 投资经理认定及变更决议

担任私募基金产品投资经理的人员，需取得基金从业资格，此外，其工作经历也需满足一定要求，可优先考虑有三年可追溯产品投资经验及业绩的人员，之后，可出具以持有人为接收对象的《投资经理变更决议》。

步骤3 投资经理业绩佐证

新任职的投资经理，可在从业人员管理平台报送过往业绩，作为岗位胜任能力的证明，业绩证明材料通常为托管人出具的签章版净值序列表，如需工作证明，可找当时所在的工作单位出具，投资经理业绩证明可参考如下提供：
①曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
②第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；
③曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；
④曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；
⑤聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；
⑥其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。其中投资间隔说明文件是指在每段投资经历之间间隔小于一年时需要上传相关说明，如果不需要可不填。

步骤4 协会资管业务综合平台发起“产品重大变更”

管理人于资管综合平台发起产品事项变更，按提示填写信息及上传《投资经理变更决议》
步骤5 反馈整改
产品事项变更申请的审核周期一般为2-10个工作日，管理人根据协会反馈要求进行整改。
步骤6 审核通过
管理人旗下产品的投资经理变更申请经协会审核通过后，信息会予以更新。
Part 4投资经理变更常见问题
Q1产品投资经理变更一般提交后多久能通过？
答：如材料无误，一般2-10个工作日可通过变更申请。
Q2普通从业人员可以作为产品的投资经理吗？
答：具有相关投资经验的普通从业人员（非风控岗）可以担任。
Q3产品投资经理变更需要作合同变更或签署补充协议书吗？
答：一般需要签署补充协议，基金合同另有约定的除外。