合规自查服务

为私募管理人提供先于监管、合规系统的风险排查并协助撰写自查报告。

风险排查范围覆盖：公司运营过程中的内部控制及风险隔离，关联机构及利益冲突，营销宣传尺度把控，募集环节的合规性审查与复核，投资人适当性管理审核与复核，在管基金产品信息披露环节的合规性审查与复核。

服务流程

a) 合规自查服务需求沟通
b) 签署服务协议
c) 支付服务费用
d) 定制合规自查方案
e) 合规要点检查及风险识别
f) 现场/非现场尽调及综合评估
g) 出具合规自查报告并提供整改建议
h) 跟进整改落实情况及时提供咨询建议

常见问题

1、 我们的服务方式是怎样的？
服务分为以下四个步骤，可以根据具体需求采用现场或非现场的方式。
1) 核查：基于公司现存的纸质、电子或其他介质形式存在的记录或文件进行检查，或对资产实物进行检查。
2) 访谈：自查执行小组根据自查方案，确定风险识别要点，并与公司相关业务负责人进行面谈或电话访谈。
3) 情况记录：根据自查执行小组的核查，对公司的运营管理、基金投资等情况进行真实、准确、完整的记录与归档，并据此出具详尽的《私募合规体检报告》或《自查报告》及相应附件表单。
4) 总结：详细梳理与总结，针对核查中发现的问题，综合评估并提出整改建议。

2、 服务是一次性的还是每年持续定期提供自查辅导？

我们的服务为单项收费服务。可根据公司的合规需要，在已收到监管检查通知后采购服务，我们将配合公司一起面对监管检查。也可在半年度、年度，针对公司整体合规运营事项进行内部梳理，聘请我们站在独立第三方视角提供咨询建议。

3、 是否覆盖每年证监局或中基协的自查或现场检查咨询？

我们的服务为单项收费服务，暂不包括日常合规咨询。您可通过采购我们的年度服务来实现动态咨询，年度服务包含相应的监管检查或自律检查咨询，比如提供投资人适当性自查报告模板、历年监管检查处罚案例、合规运营整改建议等。