申请私募牌照大概周期对基金托管有何要求

2021-11-25 11:35

  由于私募基金的发行和申请受到很多部门监管,加上私募基金抗风险性较弱,因此其投资有诸多限制,并且一般只能按发行时确定的投资组合进行操作,因此现在很多机构在申请私募基金备案的时候就遇到了很大的阻碍,特别是高管人员方面的问题居多,那么具体申请私募牌照有哪些要求。

  1,从业人员资格,私募牌照中要求的从业人员资格,主要是指高级管理人员和员工的基本专业要求,对于高级管理人员,要求必须至少2人拥有基金从业资格,这里所指的基金从业资格,私募牌照申请是指通过了基金从业资格考试,或者近3年一直从事基金管理相关工作,同时,私募基金管理公司的总经理,风控负责人一定要有基金从业资格,而对于员工,并没有强制要求有基金从业牌照。

  对于公司人数,通常要求不少于5人,公司内部必须设立完整的职能机构,如总经理,风控部,行政部,市场部,而总经理和风控负责人因责任较大,必须为全职员工。

  2,办公场地及注册资金,基金的主要作用是私下募集资金,为防止出问题,因此必须拥有固定的办公地点,同时缴纳足够的注册资金,以承担相私募牌照申请应责任,通常,基金管理公司在申请基金管理牌照时,必须已经实缴25%的注册资金,或者实缴的注册资金满足公司正常运营6个月以上,而办公地点虽不设限制,但必须满足正常营运所需,容纳下所有员工办公,并配备足够的办公设备。

  3,制度文件和法律意见书,任何一家公司想要正常运营,其规章制度必不可少,而基金管理公司更是如此,依照相关要求,基金管理公司必须设计完整的公司内部管理制度和风险控制条款,以防公司因内部管理疏漏,造成公众和机构的实际损失。

  私私募牌照申请募基金备案对基金托管有何要求。

  除基金合同或合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制,在填报私募基金备案材料同时,私募基金管理人应在“管理人认为需要说明的其他问题”中进一步补充说明不进行托管的原因及相关制度安排。

  私募基金管理人登记时申请业务类型应与备案基金类型相匹配,私募基金管理人仅能申请备案其登记时申请业务类型范围内的私募基金。

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