私募基金登记备案要求登记备案主要特点

　　在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求，答：自本监管问答函发布之起申报的企业。

　　中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：。

　　1，若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》，《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》，《法私募牌照申请律意见书》中说明核查对象，核查方式，核查结果并发表意见。

　　2，申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》，《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》，《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象，核查方式，核查结果并发表意见。

　　私募基金登记备案的主要特点。

　　私募牌照申请（一）实行事后登记备案，开展行业自律管理，私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础，一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查，私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性，准确性和完整性承担法律责任，二是基金业协会将对外公示管理人，基金及从业人员的基本信息，接受社会监督，社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话，传真，邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉，协会对于提私募牌照申请供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理，三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

　　（二）全口径登记备案，实行电子化报送，《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续，为简化流程，提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记，基金备案及从业人员信息。

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