私募法定代表人变更指引

2021-02-18 22:01

法规依据与监管变化
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
2020年2月28日，中基协发布了《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》，并附证券类、非证券类的《私募基金管理人登记申请材料清单》。清单中新增了《高管承诺函》、《投资管理经验证明》端口，披露及系统填报的基本信息、诚信信息、兼职及挂职信息真实、准确、完整，无系统填报以外的诚信信息及兼职挂职信息，及证明法定代表人在其岗位或私募投资基金领域具备专业能力。
法定代表人变更关键点

01变更流程

1) 确定候选人，并办理入职手续，签署正式劳动合同并缴纳社保；
2) 工商部门提交工商变更申请；
3) 向管理人的全体份额持有人进行信息披露，并需要收到每一个持有人的确认知晓回执；
4) 在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告；
5) 管理人准备变更材料；律师出具专项法律意见书；
6) 在资产管理综合报送平台进行管理人重大事项变更的填报，上传相关附件，并提交；
7) 协会反馈、整改，直至审核通过；
02提前确认变更方案
如被协会反馈新法定代表人不符合要求，此时，又需回转流程重新开始招募人员、进行工商变更等事宜，延误变更进度。如不提前规划好流程，密切配合时间，整个变更会持续很长时间，管理人展业受阻（出具专项法律意见书的重大事项变更首次超过6个月或者退回补正超过五次还没通过，不能发行新产品）。

反馈原文：

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03确定拟任法定代表人
任职要求：
1) 法定代表人年纪应当与行业齐平；具有基金从业资格；
2) 不得在非关联的私募机构兼职；过往经历中不得存在冲突类业务；
3) 工作经历中具有3年以上高级管理经验、金融从业经历；
4) 能提供工作底稿证明履职能力，如工作内容情况说明、荣誉证书、行业访谈等；
5) 如兼任投资岗，应当提供近三年内连续六个月以上可追溯的业绩证明；
04信息披露
1) 向管理人的全体份额持有人进行信息披露。通常使用邮件形式，或者在有合格投资者身份认证的官网、公众号上进行公告；以邮件、信函等方式进行信息披露的，需要收到每一个持有人的确认知晓回执。

2) 在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告。公告内容需要写明变更事项、变更时间、变更缘由，且需要管理人盖章扫描后作为附件上传。